14 Marzo 2016

Profili operativi sull’organizzazione e sulle azioni da attuare nell’attività di vigilanza del Modello 231

di Redazione Scarica in PDF

Obiettivo del seminario è quello di fornire ai partecipanti una metodologia operativa su come effettuare il monitoraggio documentale e sulle verifica da adottare in fase di vigilanza sull’attuazione e sulla modifica del Modello  231.

Particolare attenzione verrà posta sui flussi informativi dall’OdV e verso l’OdV nonchè sulle modalità di pianificazione e di attuazione degli audit alla luce soprattutto dei recenti orientamenti giurisprudenziali e delle principali best practice utilizzate dagli operatori del settore

Docente del seminario sarà il Dott. Antonio Candotti uno dei massimi esperti della materia e sarà così articolato

L’ORGANIZZAZIONE DELL’ATTIVITA’

Il Calendario delle attività e delle riunioni 

Come impostare il c.d. “Piano di Azione”

  • Pianificazione
  • Caratteristiche del documento e best practice
  • Dichiarazione di compliance al Modello

 

Verbale delle riunioni periodiche

  • Contenuti e struttura
  • Rilevanza ai fini di eventuali procedimenti a carico dell’Ente
  • Esempio di verbale dell’OdV

 

Comunicazione, divulgazione del Modello e formazione

  • Ruolo dell’OdV
  • Pianificazione delle attività e azioni di verifica
  • Esempi di comunicazione e divulgazione del Modello
  • Esempio di programma di formazione

 

Documentazione delle attività svolte

  • Archiviazione e tracciabilità
  • Modalità e best practice

 

L’ATTIVITA’ DI VIGILANZA SULL’EFFETTIVO FUNZIONAMENTO DEL MODELLO 231

Riferimenti operativi dell’Odv

  • Risk assessment
  • Esempi di attività “sensibili”
  • Esempio di valutazione del rischio e Gap analysis
  • Esempio di valutazione del sistema di controllo interno
  • Codice Etico

 

Verifica dell’effettiva attuazione del Modello

  • Incontri periodici: esempio di incontro con il vertice dell’Ente
  • Relazioni periodiche al vertice dell’Ente e agli altri organi sociali: oggetto, frequenza e contenuto delle relazioni periodiche
  • Flussi informativi verso l’OdV e dall’Odv

– flussi periodici e flussi speciali

– segnalazioni di eventuali violazioni del Modello

– la gestione delle segnalazioni ricevute

– i report periodici richiesti dall’OdV

  • Attività di vigilanza

– risk assessment e controlli sul disegno delle procedure

– test sui controlli e follow up

 

Adattamento e aggiornamento del Modello

  • Casi in cui si rende necessario
  • Cosa deve fare nel concreto l’OdV

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